赵长鹏遭起诉，犯什么法？136页SEC起诉书精华整理

2023-06-06分类：币安（Binance）阅读（）

美国证券交易委员会（SEC）对币安提出「混用资金、违反证券法」等13项指控，创办人赵长鹏（CZ）同样在起诉之列，币安如何回应？

美国SEC起诉最大交易所币安、创办人赵长鹏

美国证券交易委员会（SEC）于昨（5）日正式起诉全球最大加密货币交易所币安（Binance），指控其违反多项「联邦证券法」，而掌管币安美国（Binance.US）的公司BAM Trading及币安创办人兼执行长赵长鹏（CZ）同样在起诉之列。

市场快速对该消息作出了反应，根据链上数据平台Dune，至截稿前币安平台上已累计超过5亿美元的净流出（资金流入减去资金流出），并有超过10亿美元的资产被移出币安，数字持续累积中。

对此，币安执行长赵长鹏第一时间在推特上发文安稳民情，先用了一贯的「4」回应，请民众忽略假消息与恶意攻击，并表示币安团队正在待命，将确保系统稳定，让民众可以正常提款及存款。

在贴文中，赵长鹏也表示媒体比币安团队更早收到被起诉的消息，在新闻报导时团队尚未收到正式起诉书，将在看到起诉后做出回应。

币安币币价在新闻公布后一小时内大跌7.76%，至截稿前跌幅已达9.77%，从300美元跌至276美元，包含比特币在内的多数其他币种，也连带受到影响大跌。

三大起诉内容一次看

在长达136页的起诉书中，美国证券交易委员会正式提出了13点诉讼请求（Claim for Relief），大致上可分为三部分。

第一部分：违反证券法出售「未经注册证券」

起诉书中指控币安、掌管币安美国的公司BAM Trading及赵长鹏，违法向大众提供币安币（BNB）及币安稳定币（BUSD）等「未经注册证券」（unregistered securities），而币安为大众提供的质押服务也违法证券法。

第二部分：违反交易法在「未经注册为合规业务机构」下提供相关服务

美国证券交易委员会也声称，币安美国平台上的多种代币，包括Solana、Cardano、Polygon、Coti、Algorand、Filecoin、Cosmos、Sandbox、Axie infinity和Decentraland等，均属于「证券」范畴。

币安美国贩售这些「证券」，不仅违反证券法（Securities Act）出售「未经注册证券」，作为贩售机构，币安及掌管币安美国的公司BAM Trading，也面临「未经注册清算机构」（Clearing Agency）、「未经注册经纪人」（Broker）及「未经注册交易所」（Exchange）等指控。

第三部分：提供误导性资讯涉嫌违反「欺诈性操纵交易」

根据美国证券交易委员会的投诉，掌管币安美国的公司BAM Trading，在用户条款中，提供误导性资讯，让币安美国的用户及投资人，相信该平台具有严谨的市场监控及控制，防止平台上并不具有任何操纵性的市场交易发生。

然而，美国证券交易委员会指控BAM Trading与其未公开的造市商「Sigma Chain」，有策略地利用洗盘交易（Wash Trading），增加币安美国平台上的交易量。此举明显违法了币安美国在用户条款上的声明，提供误导性资讯，试图取信于大众。

以上三部分，主要均针对掌管币安美国的公司BAM Trading提起告诉。

在这份起诉书内，币安及币安执行长赵长鹏，之所以也被列在被告名单中，主要原因在于美国证券交易委员认为，两者均与BAM Trading在美国的营业行为有直接关系。

SEC其他指控：有意规避美国监管、混用客户资金

除了根据美国《证券交易法》提起的正式诉讼外，美国证券交易委员提供的起诉书中，另外指控币安的一连串争议事件，而这一串争议事件，让币安及赵长鹏也出现在这起本该仅有BAM Trading被列为被告的案件。

其他指控一：有意规避美国监管

起诉书中认为，币安及赵长鹏为了规避美国监管，将计画分为两部分。

第一部分为设立美国公司「BAM Trading」；第二部分则为「秘密协助高资产净值用户使用币安平台」。

第一部分：设立美国公司「BAM Trading」

美国证券交易委会认为，赵长鹏特意设立美国公司「BAM Trading」来掌管「币安美国」，并对外多次声称「币安美国」与「币安」为不同商业实体。币安美国独立于币安外，独立营运并拥有掌控权。

在起诉书中，美国证券交易委会提供了赵长鹏在美国的加密货币公司布局。

赵长鹏拥有「CPZ控股有限公司」（CPZ Holdings Limited）100%股权，而这间控股公司直接100%持有「BAM 管理有限公司」（BAM Management Company Limited）。

「BAM 管理有限公司」拥有掌管币安美国的公司「BAM Trading」母公司「BAM 美国管理控股公司」（BAM Management US Holdings Inc.）81%的股权。

简而言之，赵长鹏拥有币安美国81%的直接控制权。除此之外，美国证券交易委员会也佐以内部员工提供的资讯，试图证明赵长鹏一直都了解，并紧紧掌控着币安美国的营运方向因此，赵长鹏也因此出现在被告名单之列。

简而言之，从这张持股关系图，可以得出，赵长鹏拥有币安美国81%的直接控制权。

第二部分：币安秘密提供服务给美国高资产净值用户

起诉书认为规避美国监管计画的第二部分，在于币安不断宣称「币安」平台不提供服务给美国人（指美国公民或居住在美国的人），配合法规，美国用户仅能使用「币安美国」。

美国证券交易委会指控，「币安美国」于2019年推出时，币安向公众宣布正在实施控制措施，以阻止美国客户绕道使用「币安」平台。

币安私底下却做了完全相反的事，一直秘密协助美国高资产净值用户规避法规，起诉书也提供员工私底下讨论如何帮助客户使用「币安」的对话，试图作为佐证。

而此举也让「币安」，与「BAM Trading」和赵长鹏同被列为被告。

其他指控二：混用客户资金

美国证券交易委员会也指控，币安差劲的财务控制机制，让客户资金被转移、包括作为个人用途。

据起诉书所称，「币安」不但有权访问「币安美国」的钱包和资产，也能使用「币安美国」的保管工具和私钥。

「币安美国」的两间造市商「Merit Peak Limited」及「Sigma Chain」，背后都由赵长鹏100%持股。

「Merit Peak Limited」拥有取得「数十亿美元客户资金」的管道，而「Sigma Chain」则从掌管币安美国的公司「BAM Trading」、以及其保管帐户中，收受了将近2亿美元的金额。

依照持股情况，美国证券交易委员会认为，三间赵长鹏旗下的公司互相提供服务，极有可能让赵长鹏把个人利益置于用户利益之上，让赵长鹏与币安美国用户产生极大的利益冲突。

起诉书上也写道，「Sigma Chain」还从拥有客户资金存取权的帐户中，以1,100万美元的价格购买了一艘游艇；赵长鹏本人也于2022年10月至2023年1月间，从币安其中一个银行帐户中，收受了6,250万美元。

币安针对SEC起诉如何回应？

在记者会上，美国证券交易委员会主席加里·根斯勒（Gary Gensler）表示，已透过十三项起诉，向法院指控币安、币安相关事业、赵长鹏，涉入巨大的诈骗网络（Extensive web of deception）、利益冲突、缺乏披露、并精心算计规避法规。

而针对起诉，币安随即在网站上公布声明，认为美国证券交易委员会又再一次向大众展示了何谓「用执法行为取代设立清晰指引」，并认为整起告诉「毫无根据」。

「任何关于『币安美国』曾面临风险的指控都是错误的。在币安及其附属平台（包括币安美国）上的所有用户的资产都是安全且有保障的，我们将对任何不实指控进行积极抗辩。」

币安表示，一直以来都积极配合美国证券交易委员会的调查、尽可能地回答相关问题、并解决可能造成的疑虑，对其采取的行动感到非常失望。

「SEC的行动削弱了美国作为全球金融创新和领导者的地位。在世界上许多国家和地区，加密资产法律仍相对不完善，以执法手段进行监理不是最好的前进路径。一个有效的监理框架需要合作、透明、审慎的政策参与，然而，这正是SEC放弃的道路。」

币安也指控，美国证券交易委员会是在与其他监管机构进行拔河，争取监管全力，而非将投资人利益作为优先考量。并单方面地将某些代币和服务贴上「证券」的标签，其中甚至包括其他美国主管机构已经主张管辖权的代币。

「SEC的真正意图似乎只是为了创造声量」，声明稿中表示，「我们仍与美国的数字资产参与者站在一起，反对SEC的最新越权行为，并且也已做好准备依法争取权益。」

Tags：赵长鹏

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